规模经济论文的标准格式,国有企业“三位一体”改革模式探析

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《江汉论坛》2015008期作者/汤吉军本文总字数:11053

汤吉军

摘要:当前在市场配置资源起决定性作用的大前提下,全面深化国有企业改革显得十分迫切,所有制改革并不是国有企业改革的充分条件,同时还需要市场竞争和政府管制制度的有效配合,而不再简单地囿于私有化改革方案,不管政府干预出于何种原因,经济增长的发展阶段、某些行业的成熟程度、商业周期与政府财政状况等因素无论是单独考虑还是组合权衡,都意味着政府的参与永远不应固守静态思维.仅仅固执某种特定的参与形式,并赋予其永久性特征,将会对基础经济的健康造成伤害,并最终抑制私营企业的发展.只有将国有企业治理创新、市场竞争和政府管制制度有机结合起来的“三位一体”改革模式,才能真正实现国有企业在市场配置资源起决定性作用背景下更好地发展,单独强调任何一方面的改革都无法达到预期目标,从而为深化国有企业改革指明了方向.

关键词:市场失灵;政府管制;国有化;私有化;所有制改革

中图分类号:F276 文献标识码:A 文章编号:1003-854X(2015)08-0005-06

一、国有化改革的理论基础

新古典经济学的研究重点是研究单个消费者与单个生产者在完全竞争市场(perfectly competitive market)中的行为,往往忽略了政治学的考量,由此赋予经济学家的是商品和服务的交换,赋予政治科学的是法律、领导和政府的选择,留给社会学和人类学的则是有关家庭和其他小团体互动的领域①.实际上,政府的经济政策通常是为一系列经济和政治目标服务的,不管是 政府还是地方政府,对企业的经济活动都具有重大影响.虽然很多经济学家探讨了货币政策、财政政策和金融政策等总需求方面的宏观调控政策对企业活动的影响,但却很少看到基于供给方面的微观经济政策对企业活动影响的研究成果.

国家对经济的直接干预虽然在古代就已经存在,但是在20世纪,尤其是二战以后欧洲和日本的重建使许多国家的政府在经济中扮演了更直接的角色,由此出现了国有化或者在能源、交通、银行等战略性领域出现很多国有企业.与大多数国家一样,美国的邮政服务由政府垄断.事实上,美国宪法明确授予了政府建立邮政服务公司的权力.许多地方政府拥有并经营垄断性的公用事业企业,这些企业提供垃圾收集、电、水、天然气、电话服务以及其他公用事业②.由新古典竞争范式可知,在完全竞争市场,企业和消费者都拥有完全信息,产品均质,不存在任何外部性,市场处于一种价格与产量均稳定的均衡状态.此时,不仅消除了因自利而出现的利益冲突,也消除了完全而严格执行任何规章制度的障碍,就能实现生产与资源配置两方面的帕累托最优状态,无需政府干预,所以也就无需考虑国有企业的存在.然而,一旦偏离了帕累托最优,市场运行就会失灵,此时就需要政府干预,其中国有企业进入就显得十分重要.而国有化是政府干预的一种具体形式,其理论基础主要包括自然垄

本文系国家社会科学基金重大项目“推进经济结构战略性调整研究”(项目编号:13&ZD022)、教育部新世纪优秀人才支持计划项目“交易成本、沉淀成本与政府反垄断”(项目编号:NCET—13—0247)及吉林大学985工程和创新团队项目“沉淀成本理论与政策创新研究”(2013TD002)的阶段性成果.

断、资本市场不完全、外部性和公平等③.

自然垄断行业是指面对一定规模的市场需求,与两家或更多的企业相比,某单个企业能够以更低的成本供应市场,如供水、供电、煤气供应等网络性公用事业.这些自然垄断行业的初始投资往往十分巨大,收益递增特征显著,如果任由市场竞争机制发挥作用,政府不加以适当规制,可能会产生不利于社会福利改进及资源最优配置的结果.通常,自然垄断行业一般都是规模经济较明显的行业,即规模愈大,生产成本就愈低,以至于边际成本趋向于零.同时,自然垄断行业有大量的专用性资产或沉淀成本,即资金一旦投入就难以在短时期内收回,也难改为其他用途.如果多个企业之间进行竞争,势必导致重复建设,造成资源的大量浪费.在这种情况下,与那些竞争性行业(规模收益不变或递减)相比,私人垄断企业将会降低产量和提高价格.由于自然垄断企业不仅导致经济剩余分配不公平,而且配置效率低下,因此建立国有企业则会阻止自然垄断滥用垄断权力.

信息不对称导致资本市场失灵的两个重要例子是次品市场上的逆向选择和保险市场上的道德风险.在次品市场上,卖者往往比买着拥有更多的信息,在无法准确获得质量信息的条件下,买者会按照市场上的平均质量来选择商品,这将导致高质量的产品相对价格较低、成交数量较小,从而使得高质量产品退出.伴随着高质量产品退出市场,买者就会调整市场的平均质量,这会进一步使得市场价格较低,高质量产品的成交量减少.极端的情况是,只有低质量产品才能成交,从而出现市场失灵.道德风险是由于事后的信息不对称而导致资本市场失灵的例子,最典型的道德风险出现在保险市场上.按既定的平均出险概率确定的保费使得市场均衡,但是,当双方签订保险合同后,投保人不努力避险的现象并不能被保险公司准确把握,因而出险事后的信息不对称.正是这种信息不对称,使得投保人可以采取不谨慎的方式,结果出险的可能性增大,导致保险公司蒙受损失.对于这种情况,保险公司可以采取的策略是提高保费,这时逆向选择再次出现,不容易出险的投保人退出该市场,从而市场失灵.正是在资本市场失灵,造成私人部门投资者拒绝向长期高收益短期却有高风险的项目投资,从而造成这些投资项目无法在资本市场上融资,因此,政府可以直接建立国有银行给予融资.

外部性是指一个经济活动的主体对它所处的经济环境的影响方向和作用结果具有两面性,可以分为正外部性和负外部性.那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低成本支出的外部影响称为正外部性,它对个人或社会是有利的;那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部影响称为负外部性,它对个人或社会是不利的.这种市场失灵会鼓励私有企业对产生负外部性的产品生产过度,而对产生正外部性的产品生产不足,因而建立国有企业可以直接消除外部性.由于建立国有企业不仅没有因垄断权力滥用带来超额利润,而且还给国家带来社会收益——生产力水平提高和国家经济发展,从而促进整个社会收益大于私人收益.

二、国有企业与私有企业面临共同的经济问题

傻瓜式的经济理论暗示,私有制国有企业更有效率,私有制毕竟主张激励,而公有制却做不到.好多年以前,经济学诺贝尔奖得主西蒙曾对这个逻辑在何处作过解释:大型现代企业都不是由所有者来管理的,用现代术语说就是都存在委托— 问题.但这与政府激励受托经营国有企业的经营者们所面临的委托— 问题并无二致④.事实上,在经济学教科书中,尽

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